從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論企業(yè)文化的主要功能

北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院企業(yè)文化管理研究所所長(zhǎng) 黎群博士

 (原載于中外企業(yè)文化雜志1999年第6期，微信公眾號(hào)：jdliqun）

    80年代以來(lái)，在世界范圍內(nèi)掀起了一股企業(yè)文化的熱潮。許多企業(yè)積極進(jìn)行企業(yè)文化管理的實(shí)踐，并取得了良好的業(yè)績(jī)。十幾年來(lái)，企業(yè)文化理論的研究在探索中也獲得了較大的進(jìn)展。但綜觀企業(yè)文化的理論研究方法，規(guī)范分析多于實(shí)證分析，企業(yè)文化作為一種經(jīng)濟(jì)文化缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的理論根據(jù)。90年代以來(lái)，企業(yè)倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)，特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析企業(yè)文化功能的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)，并指出邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)朝代實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略的必要性。本文討論的企業(yè)文化由企業(yè)的精神文化、制度文化和物質(zhì)文化構(gòu)成，指企業(yè)的正式組織文化。 1．企業(yè)文化的激勵(lì)功能 1.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第一個(gè)假定 科思指出，當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假定要更接近現(xiàn)實(shí)。自亞當(dāng)·斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類(lèi)行為界定為追求財(cái)富最大化，即人們通常所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)人。在一定情況下，這種假定有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作深入的分析，即簡(jiǎn)化假定或前提，有利于繞過(guò)復(fù)雜的情況對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題分析的干擾。但在通常情況下，人類(lèi)行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的財(cái)富最大化的行為假定更為復(fù)雜，非財(cái)富最大化的動(dòng)機(jī)也常常約束著人們的行為。 1998年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主英國(guó)劍橋大學(xué)教授阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）的倫理經(jīng)濟(jì)學(xué)思想主要建立在對(duì)傳統(tǒng)的“理性行為假說(shuō)”的批判基礎(chǔ)上。。對(duì)將理性行為視為自身利益最大化的論點(diǎn)，森提出了自己的不同看法。按照理性行為假說(shuō)，人們所作出的選擇只有與其自身利益最大化相一致才合乎理性，除自身最大利益之外的任何行為必然為非理性行為。但森認(rèn)為，對(duì)自身利益的追逐只是人類(lèi)許許多多動(dòng)機(jī)中最為重要的動(dòng)機(jī)，其他如人性、公正、慈善和公共精神等品質(zhì)也相當(dāng)重要。因此，如果把追求私利以外的人類(lèi)動(dòng)機(jī)都排除在外，事實(shí)上我們將無(wú)法理解人的理性。 諾思把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實(shí)的人類(lèi)行為模型。非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)往往具有集體行為偏好，人們往往要在財(cái)富與非財(cái)富價(jià)值之間進(jìn)行權(quán)衡。通過(guò)拓展效用概念的內(nèi)涵，使意識(shí)形態(tài)的影響內(nèi)含于人們的效用之中，此時(shí)“廣義的效用”可定義為各種有形的收益與意識(shí)形態(tài)帶來(lái)的效用兩者之和。在此基礎(chǔ)上，個(gè)人出于“成本、廣義效用”最大化去從事集體行動(dòng)。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，人類(lèi)行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面，人們又追求非財(cái)富最大化。制度在塑造人類(lèi)這雙重動(dòng)機(jī)方面起著至關(guān)重要的作用。 1.2企業(yè)物質(zhì)文化的激勵(lì)功能 企業(yè)文化作為社會(huì)文化的一個(gè)子系統(tǒng)，其顯著的特點(diǎn)是以物質(zhì)為載體。企業(yè)物質(zhì)文化不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品服務(wù)以及技術(shù)進(jìn)步這些物質(zhì)載體上，還通過(guò)工作環(huán)境的改造，合理的勞動(dòng)報(bào)酬，生活設(shè)施、文化設(shè)施的建設(shè)等諸多方面來(lái)體現(xiàn)。企業(yè)通過(guò)物質(zhì)文化建設(shè)，特別是建立績(jī)效考核系統(tǒng)和合理的勞動(dòng)報(bào)酬系統(tǒng)，來(lái)滿(mǎn)足員工追求自身利益最大化的需要，從而可以達(dá)到激發(fā)員工工作動(dòng)機(jī)的激勵(lì)功能。 1.3企業(yè)精神文化的激勵(lì)功能 企業(yè)精神文化是用以指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各種行為規(guī)范、群體意識(shí)和價(jià)值觀念，是以企業(yè)精神為核心的價(jià)值體系。企業(yè)精神是企業(yè)廣大員工在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中逐步形成的，并經(jīng)過(guò)企業(yè)家有意識(shí)的概括、總結(jié)、提煉而得到確立的思想成果和精神力量，它由企業(yè)的傳統(tǒng)、經(jīng)歷、文化和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的管理哲學(xué)共同孕育，集中體現(xiàn)在一個(gè)企業(yè)獨(dú)特的、鮮明的經(jīng)營(yíng)思想和個(gè)性風(fēng)格，反映著企業(yè)的信念和追求，是企業(yè)群體意識(shí)的集中體現(xiàn)。企業(yè)精神文化代表著企業(yè)廣大員工工作財(cái)富最大化方面的共同追求，因而同樣可以達(dá)到激發(fā)員工工作動(dòng)機(jī)的激勵(lì)功能。 2．企業(yè)文化的導(dǎo)向功能 2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第二個(gè)假定 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第二個(gè)假定涉及到人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。人的有限性是由K·阿羅引人的一個(gè)原理，指人的行為是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的。在諾思看來(lái)，人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由于環(huán)境的不確定性，信息不完全性，以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得每個(gè)人對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型也就大不一樣，從而導(dǎo)致人們選擇上的差別。而制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力。 2.2企業(yè)文化的導(dǎo)向功能 企業(yè)文化的導(dǎo)向功能是指它對(duì)企業(yè)行為方向所起的顯示、誘導(dǎo)和堅(jiān)定作用。（1）企業(yè)文化能顯示企業(yè)方向。企業(yè)文化的概括、精粹、富有哲理性的語(yǔ)言明示著企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向，這些語(yǔ)言經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的教育、潛移默化，已經(jīng)銘刻在廣大員工心中，成為其精神世界的一部分。（2）企業(yè)文化能誘導(dǎo)企業(yè)行為方向。企業(yè)文化建立的價(jià)值目標(biāo)是企業(yè)員工的共同目標(biāo)，它對(duì)員工有巨大的吸引力，是員工共同行為的巨大誘因，使員工自覺(jué)地把行為統(tǒng)一到企業(yè)所期望的方向上去。正如彼得斯和沃特曼所說(shuō)，在優(yōu)秀公司里，因?yàn)橛絮r明的指導(dǎo)性?xún)r(jià)值觀念，基層的人們?cè)诖蠖鄶?shù)情況下都知道自己該做些什么。因此優(yōu)秀的企業(yè)文化能有效地彌補(bǔ)人的有限理性的不足，將廣大員工的行為引導(dǎo)到共同的企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方向上來(lái)。 3．企業(yè)文化的約束功能 3.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第三個(gè)假定 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第三個(gè)規(guī)定是人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，即人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向，人在追求自身利益的過(guò)程中會(huì)采用非常微妙隱蔽的手段。機(jī)會(huì)主義會(huì)對(duì)他人造成一定的危害，如機(jī)會(huì)主義者有時(shí)把自己的成本或費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給他人，從而對(duì)他人造成侵害。制度可以在一定程度上約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。 3.2企業(yè)制度文化形成企業(yè)中的正式約束 正式約束是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為。 企業(yè)的制度文化是由企業(yè)的法律形態(tài)、組織形態(tài)和管理形態(tài)構(gòu)成的外顯文化。（1）企業(yè)法規(guī)。企業(yè)法規(guī)是調(diào)整國(guó)家與企業(yè)，以及企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)性活動(dòng)中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。企業(yè)法規(guī)作為制度文化的法律形態(tài)，為企業(yè)確定了明確的行為規(guī)范。（2）企業(yè)的經(jīng)營(yíng)制度。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)制度是指通過(guò)劃分生產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，在不改變所有權(quán)的情況下，強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的一種經(jīng)營(yíng)責(zé)任制度。（3）企業(yè)的管理制度。沒(méi)有規(guī)矩，無(wú)以成方圓。合理的制度必然會(huì)促進(jìn)正確的企業(yè)經(jīng)營(yíng)觀念和員工價(jià)值觀念的形成，并使職工形成良好的行為習(xí)慣。因此企業(yè)的制度文化形成企業(yè)的正式約束，可以在一定程度上有效約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。 3.3企業(yè)精神文化形成企業(yè)中的非正式約束 非正式約束是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。非正式約束主要包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等因素。在非正式約束中，意識(shí)形態(tài)處于核心地位。意識(shí)形態(tài)可以被定義為關(guān)于世界的一套信念，它傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工，收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。企業(yè)精神財(cái)富文化代表企業(yè)組織中廣大員工共同的主流意識(shí)形態(tài)。 意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排服務(wù)費(fèi)用的最主要的制度安排。世界是復(fù)雜的，而人的理性是有界的。當(dāng)個(gè)人面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的世界而無(wú)法迅速、準(zhǔn)確和費(fèi)用很低地作出理性判斷，以及現(xiàn)實(shí)生活的復(fù)雜程度超出理性邊界時(shí)，他們便會(huì)借助于價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德準(zhǔn)則、風(fēng)格習(xí)性等相關(guān)的意識(shí)形態(tài)來(lái)走“捷徑”或抄近路，從而簡(jiǎn)化決策過(guò)程。企業(yè)精神文化所代表的意識(shí)形態(tài)作為一套價(jià)值觀念或認(rèn)知學(xué)識(shí)，是企業(yè)中每個(gè)人都具有的，它的存在可以使人們限制自己的行為，在一定程度上減少搭便車(chē)現(xiàn)象的發(fā)生，從而使人們超出對(duì)個(gè)人直接利益的斤斤計(jì)較，并誘發(fā)集體行動(dòng)。意識(shí)形態(tài)通過(guò)增強(qiáng)個(gè)人對(duì)于某項(xiàng)制度安排的法理性認(rèn)同和依賴(lài)，能夠淡化機(jī)會(huì)主義行為。 綜上所述，企業(yè)精神文化構(gòu)成企業(yè)的主要非正式約束。其約束功能主要是從價(jià)值觀念、道德規(guī)范上對(duì)員工進(jìn)行軟的約束。它通過(guò)將企業(yè)共同價(jià)值觀、道德觀向員工個(gè)人價(jià)值觀、道德觀的內(nèi)化，使員工在觀念上確立一種內(nèi)在的自我約束的行為標(biāo)準(zhǔn)。一旦員工的某項(xiàng)行為違背了企業(yè)的信念，其本人心理上會(huì)感到內(nèi)疚，并受到共同意識(shí)的壓力和公共輿論的譴責(zé)，促使其自動(dòng)糾正錯(cuò)誤行為。因此優(yōu)秀的企業(yè)精神文化可以降低企業(yè)運(yùn)行的費(fèi)用，達(dá)到最佳的約束功能。