【課程大綱】

課程導(dǎo)入

第一修煉：了解審核（1H）

? 正確的意識(shí)

1.1.1企業(yè)對(duì)待審核態(tài)度

1.1.2審核方對(duì)待審核態(tài)度

? 審核的四種情形

1.2.1兩者關(guān)系

1.2.2理解態(tài)度

1.2.3友好態(tài)度

1.2.4技能覆蓋

? 審計(jì)起源

  1.3.1經(jīng)濟(jì)發(fā)展與審計(jì)影響

? 審核三要素

1.4.1審核準(zhǔn)則

1.4.2審核組

1.4.3審核載體

? 案例：XXXXX

? 行動(dòng)計(jì)劃：XXXXXX

第二修煉：知識(shí)儲(chǔ)備（3H）

? 審核分類(lèi)

? 審核對(duì)象

2.1.1產(chǎn)品審核

2.1.2過(guò)程審核

2.1.3體系審核

2.1.4三者審核之間區(qū)別

2.1.5三者之間邏輯關(guān)系

案例：紅燒肉

? 審核發(fā)起者

2.2.1一方審核

2.2.2二方審核

2.2.3三方審核

? 產(chǎn)品審核

2.2.1產(chǎn)品審核概念

2.2.2產(chǎn)品審核關(guān)注點(diǎn)

? 產(chǎn)品審核抽樣

2.3.1抽樣時(shí)機(jī)

2.3.2抽樣注意事項(xiàng)

? 產(chǎn)品缺陷分布

    案例：XXX產(chǎn)品缺陷分布表

? 討論：產(chǎn)品審核是不是產(chǎn)品檢驗(yàn)

? 過(guò)程審核

2.4.1過(guò)程審核概念

2.4.2過(guò)程審核流程

2.4.3過(guò)程檢查清單

案例：漏斗實(shí)驗(yàn)與系統(tǒng)關(guān)系

? 系統(tǒng)

2.5.1系統(tǒng)概念

2.5.2組織系統(tǒng)概念

? 過(guò)程

2.6.1過(guò)程的概念

2.6.2過(guò)程的組合方式

2.6.3過(guò)程方法的概念

2.6.4過(guò)程方法的四大益處

案例：過(guò)程審核案例

? 體系審核概念

? 案例：XXXXXX

? 行動(dòng)計(jì)劃：XXXXXXXX

第三修煉：審核實(shí)施（8H）

? 討論：審核與日常檢查區(qū)別

? 內(nèi)審四大目的

審核員的大能力

3.1.1行為能力

3.1.2通用知識(shí)和技能

3.1.3審核有關(guān)技能

討論：1內(nèi)審員是不是必有

     2內(nèi)審員培訓(xùn)是不是必須有

? 審核實(shí)施流程

3.2.1審核步驟介紹

3.2.2 審核流程比重

? 審核術(shù)語(yǔ)

3.3.1常見(jiàn)術(shù)語(yǔ)定義

3.3.2 術(shù)語(yǔ)之間關(guān)系

? 審核輸入

    3.4.1審核計(jì)劃考慮輸入

    3.4.2審核計(jì)劃關(guān)注點(diǎn)

    3.4.3內(nèi)審計(jì)劃五大要素

    案例：

? 首次會(huì)議

3.5.1會(huì)議內(nèi)容流程

3.5.2會(huì)議注意事項(xiàng)

3.5.3會(huì)議問(wèn)題點(diǎn)

練習(xí)：模擬開(kāi)首次會(huì)議

? 審核檢查表

3.6.1檢查表要素

3.6.2檢查表作用

3.6.3審核順序

案例：

? 審核抽樣

   3.7.1抽樣基本概念

3.7.2 抽樣原則

3.7.3抽樣兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)

3.7.4抽樣注意事項(xiàng)

案例：

? 內(nèi)審不符合

3.8.1不符合分類(lèi)

3.8.2不符合報(bào)告編寫(xiě)

3.8.3問(wèn)題描述

3.8.4不符合原因分析

3.8.5不符合整改

? 工具：魚(yú)骨圖 5WHY

練習(xí)：

案例：

? 判標(biāo)技巧

3.9.1常見(jiàn)判標(biāo)匯總

3.9.2判標(biāo)2種技巧

3.9.3判標(biāo)的誤區(qū)

練習(xí)：

? 審核報(bào)告

3.10.1審核報(bào)告要素

3.10.2審核報(bào)告注意事項(xiàng)

? 末次會(huì)議

3.11.1會(huì)議內(nèi)容流程

3.12.2會(huì)議注意事項(xiàng)

3.12.3會(huì)議問(wèn)題點(diǎn)

練習(xí)：模擬開(kāi)首次會(huì)議

? 審核后續(xù)活動(dòng)

3.12.1不符合驗(yàn)證四原則

3.12.2不符合驗(yàn)證五模塊

3.12.3審核方案四項(xiàng)優(yōu)化

? 案例：

? 行動(dòng)計(jì)劃：XXXXX

第四修煉：經(jīng)驗(yàn)萃?。?H）

? 內(nèi)審六大技巧

4.1.1提問(wèn)技巧

4.1.2傾聽(tīng)技巧

4.1.3觀察技巧

4.1.4記錄技巧

4.1.5推理技巧

4.1.6氛圍技巧

? 被審核人員11型

4.2.1抵觸型

4.2.2自我良好型

4.2.3掩蓋型

4.2.4一問(wèn)三不知型

4.2.5高談闊論型

4.2.6辦不到型

4.2.7辯解型

4.2.8主動(dòng)暴露型

4.2.9求饒型

4.2.10熱情好客型

4.2.11拖延型

? 案例：

? 練習(xí)：

? 審核切入點(diǎn)

4.3.1檢查

4.3.2驗(yàn)證

? 內(nèi)審六宗罪

4.4.1領(lǐng)導(dǎo)不重視

4.4.2 組長(zhǎng)任命

4.4.3 組內(nèi)部問(wèn)題

4.4.4策劃不充分

4.4.5未抓住審核重點(diǎn)

4.4.6內(nèi)審程序不完整

? 內(nèi)審五大原則

? 影響有價(jià)值審核三大因素

? 增值審核

4.5.1增值審核概念

4.5.2增值審核五大要素

4.5.3增值審核與符合性審核區(qū)別

? 增值審核兩大要點(diǎn)

4.6.1顧客導(dǎo)向

4.6.2績(jī)效驅(qū)動(dòng)

? 增值審核技巧

4.7.1一指

4.7.2二引

4.7.3三評(píng)

4.7.4四用

? 案例：增值審核兩個(gè)案例

? 行動(dòng)計(jì)劃：XXXXX