企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制課程大綱——康曉東

【課程前言：】

2008年6月28日，財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，對我國企業(yè)尤其是上市公司建立健全內(nèi)部控制提出了明確要求。

2010年4月26日，五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制鑒證指引》，2012年1月1日起擴(kuò)大到在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行；在此基礎(chǔ)上，擇機(jī)在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行；同時，鼓勵非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。財辦會〔2012〕30號通知全部上市公司實施內(nèi)控規(guī)范。

這一套控制規(guī)范被稱為：中國的薩班斯法案。

【培訓(xùn)對象：】

行政監(jiān)管部門、地方上市行業(yè)組織

擬上市的公司董事層、監(jiān)管層、管理層

上市公司的管理層（各職能的中高層管理）

【培訓(xùn)目標(biāo)：】

全面了解國際企業(yè)內(nèi)控和風(fēng)險管理的發(fā)展

掌握薩班斯法案和中國式薩班斯法案的架構(gòu)

掌握企業(yè)內(nèi)控五要素三目標(biāo)和三個層次

掌握企業(yè)風(fēng)險管理的八要素四目標(biāo)和四個層次

全面學(xué)習(xí)企業(yè)上市應(yīng)遵循的配套指引18條及評價指引建設(shè)企業(yè)內(nèi)控體系

【背景：】

2016年資本市場發(fā)生的兩件大事凸顯了企業(yè)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的重要地位

1、 萬科事件： 華潤、寶能、恒大及萬科管理層演繹的股權(quán)與公司治理大戰(zhàn)；

2、 欣泰退市事件： *新泰退市，給監(jiān)管敲響了警鐘，對上市企業(yè)內(nèi)控提出挑戰(zhàn)；

【課程大綱：】

第1部分 內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理框架

第1章 我國的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理

1.1 我國內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理的發(fā)展

1.2 財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

1.3 財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》

1.4 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》

第2章 COSO內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理整合框架

2.1 COSO《內(nèi)部控制整合框架》的概述及發(fā)展

2.2 COSO《企業(yè)風(fēng)險管理整合框架》的構(gòu)成要素

2.3 COSO內(nèi)部控制與《企業(yè)風(fēng)險管理整合框架》的比較

第2部分 內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理操作實務(wù)

第3章 內(nèi)部環(huán)境

3.1 治理結(jié)構(gòu)

3.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)分配

3.3 發(fā)展戰(zhàn)略

3.4 內(nèi)部審計

3.5 人力資源政策

3.6 企業(yè)文化

3.7 社會責(zé)任

第4章 風(fēng)險評估

4.1 目標(biāo)設(shè)定

4.2 風(fēng)險識別

4.3 風(fēng)險分析

4.4 風(fēng)險應(yīng)對

第5章 控制活動

5.1 控制活動的實施

5.2 銷售與收款業(yè)務(wù)流程

5.3 采購與付款業(yè)務(wù)流程

5.4 生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程

5.5 存貨管理業(yè)務(wù)流程

5.6 無形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程

5.7 固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程

5.8 貨幣資金管理業(yè)務(wù)流程

5.9 投資管理業(yè)務(wù)流程

5.10 籌資管理業(yè)務(wù)流程

5.11 研發(fā)業(yè)務(wù)流程

5.12 工程項目業(yè)務(wù)流程

5.13 對外擔(dān)保業(yè)務(wù)流程

5.14 外包業(yè)務(wù)流程

5.15 財務(wù)報告業(yè)務(wù)流程

5.16 預(yù)算管理業(yè)務(wù)流程

5.17 合同管理業(yè)務(wù)流程

5.18 關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)流程

5.19 人力資源管理業(yè)務(wù)流程

第6章 信息與溝通

6.1 信息

6.2 溝通

6.3 信息系統(tǒng)總體控制

6.4 信息系統(tǒng)的應(yīng)用控制

6.5 信息披露

6.6 反舞弊

第7章 內(nèi)部監(jiān)督

7.1 日常監(jiān)督

7.2 專項監(jiān)督

7.3 報告缺陷

第8章 內(nèi)部控制評價

8.1 評價人員的職責(zé)和權(quán)限

8.2 評價流程

8.3 評價方法

8.4 保存評價的工作底稿

第3部分 IT治理與內(nèi)部控制

第9章 IT治理與內(nèi)部控制

9.1 治理的背景

9.2 IT治理的形成

9.3 IT治理的要點

9.4 COBIT 4.

9.5 COBIT 4.0的原理與框架

9.6 IT流程、IT治理、COSO、COBIT IT資源和COBIT信息特征的直接關(guān)系

9.7 現(xiàn)代企業(yè)流行的IT控制軟件（BI等）的構(gòu)建與運用

【授課方式】

緊跟經(jīng)濟(jì)趨勢、主題講解、綜合剖析、分組討論、互動教學(xué)、娛教練習(xí)、典型案例

【提醒事項】

導(dǎo)師保留根據(jù)企業(yè)實際情況和授課時間調(diào)整和刪改課綱的權(quán)利；版權(quán)所有請注意保密

【康曉東導(dǎo)師簡介】

康曉東導(dǎo)師視頻鏈接：  http://www.kasajewelry.com/video/10000/

康曉東導(dǎo)師在華東理工大學(xué)與皇宇商學(xué)院合作上海公開課三天全面開課，每人每天8800元《企業(yè)戰(zhàn)略與戰(zhàn)略落地執(zhí)行》與《卓越企業(yè)基石-企業(yè)核心競爭力之文化力、領(lǐng)導(dǎo)力、執(zhí)行力》，歡迎其它城市合作代理，合作意向請聯(lián)系老師助理。

康曉東導(dǎo)師經(jīng)典課程：

u  《戰(zhàn)略地圖之戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略管理》《德魯克管理學(xué)系列》《科特勒市場營銷管理》

u  《多層次溝通與跨部門協(xié)作》《中高層創(chuàng)新思維提升系列》《戰(zhàn)略型領(lǐng)導(dǎo)力與執(zhí)行力》

u  《企業(yè)家格局與智慧》《危機(jī)管理》《商業(yè)模式與創(chuàng)新》《企業(yè)經(jīng)營創(chuàng)新與變革管理》

u  《大客戶關(guān)系管理與營銷突破》《客戶滿意度與服務(wù)藍(lán)圖》《陽光心態(tài)與團(tuán)隊凝聚力》

u  《戰(zhàn)略性品牌管理與策劃》《連鎖模式與互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新》《門店零售技巧與終端運營提升》

職業(yè)背景：

u  專家類別： 高端培訓(xùn)師/ 首席戰(zhàn)略與管理專家/ 浙江大學(xué)高級EMBA核心課程教授

u  康曉東導(dǎo)師：工商管理與心理學(xué)雙碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，IPEC博士生導(dǎo)師、高級經(jīng)濟(jì)師。累積二十余年大型集團(tuán)與上市公司高層管理經(jīng)驗，在企業(yè)營銷和戰(zhàn)略運營方面有突出成就。德魯克商業(yè)模式管理專精研究與實證資歷，師從現(xiàn)代管理學(xué)之父彼得德魯克（Peter F.Drucker），擔(dān)任德魯克“高階管理課程”高級顧問和科特勒營銷管理中國課程核心導(dǎo)師；作為國際教練聯(lián)合會（ICF）PCC級專業(yè)教練，擁有多年高端品牌企業(yè)培訓(xùn)與管理咨詢實戰(zhàn)經(jīng)驗；皇宇（國際）管理科學(xué)研究院企業(yè)戰(zhàn)略與商業(yè)模式首席導(dǎo)師，交通大學(xué)和浙江大學(xué)管理文化傳播中心特聘EMBA總裁班教授, 中國企業(yè)黃埔軍校戰(zhàn)略與營銷培訓(xùn)導(dǎo)師；歷任海爾集團(tuán)上海分公司總經(jīng)理、3C連鎖總經(jīng)理,海爾集團(tuán)事業(yè)部總裁；世界500強(qiáng)中國區(qū)市場及戰(zhàn)略總經(jīng)理,國內(nèi)著名連鎖和互聯(lián)網(wǎng)集團(tuán)董事副總裁；現(xiàn)任IPEC控股行業(yè)研究院首席戰(zhàn)略導(dǎo)師，IPEC產(chǎn)業(yè)投資控股總裁；

u  麥肯錫等多家國際品牌咨詢公司任高級咨詢顧問、商業(yè)模式設(shè)計師；投資上市領(lǐng)域帶領(lǐng)兩家品牌公司登陸NASDAQ和A股主板上市；目前兼兩家上市公司董事長管理顧問與團(tuán)隊教練。

康曉東導(dǎo)師榮譽(yù)：

u  國際工業(yè)組織應(yīng)用心理學(xué)會委員，亞太連鎖行業(yè)研究中心理事，IPEC中國投資研究院互聯(lián)網(wǎng)與電子商務(wù)首席戰(zhàn)略專家，IPEC全球CEO論壇戰(zhàn)略導(dǎo)師；財智中國與浙大GBT干部訓(xùn)練基地特邀經(jīng)濟(jì)形勢與戰(zhàn)略導(dǎo)師，全球CEO高峰發(fā)展大會常任上海講座嘉賓；

u  康曉東導(dǎo)師是海爾集團(tuán)市場鏈管理模式創(chuàng)新成果一等獎榮譽(yù)獲得者，“IPEC-tree” 企業(yè)全案式管理模型的締造者，2011年全球CEO高峰發(fā)展大會最佳管理咨詢榮譽(yù)獲得者。

授課企業(yè)與管理咨詢項目：

u  曾為聯(lián)想集團(tuán)、康佳多媒體、上海電信、中國移動、江蘇廣電、呼鐵路局、華為集團(tuán)、上汽集團(tuán)、寶馬汽車、平安保險、新華人壽、中國航天、亞信集團(tuán)、格力控股、方太、P&G、雅戈爾、中糧集團(tuán)、中國人壽、拜爾藥業(yè)、康緣藥業(yè)、恒瑞醫(yī)藥、復(fù)星、冠生園、中國電信、中興通訊、三星、萬科、綠地集團(tuán)、五糧液、哇哈哈、伊利、雀巢、阿里巴巴、1號店、京東商城、招商銀行、浦發(fā)銀行、光大證券、蘇寧電器、海信集團(tuán)、SONY、紅豆集團(tuán)、七匹狼等近2000家企業(yè)以及共青團(tuán)中央、國家電力總局、組委會、成都管委會、上海區(qū)委等近120家政府機(jī)關(guān)提供培訓(xùn)、咨詢顧問等服務(wù)。

u  100多家企業(yè)董事長管理與戰(zhàn)略顧問輔導(dǎo)

u  200多場頂尖企業(yè)家、世界大師中國行講座

u  300多場國內(nèi)知名企業(yè)戰(zhàn)略與管理專家論壇會議

u  800多場總裁研習(xí)風(fēng)暴、總裁咨詢風(fēng)暴、總裁頭腦風(fēng)暴

u  2000多次企業(yè)內(nèi)訓(xùn)，幫助5萬家企業(yè)成長，受惠人群接近千萬人次！

康曉東導(dǎo)師聯(lián)系   手機(jī)  13681819998

助理QQ:      494592178            常駐地： 上海                                

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